Diseño e implementación de programas de cumplimiento
Desarrollo de políticas y procedimientos internos que promuevan el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables, fomentando una cultura ética dentro de la organización.
Evaluación de riesgos penales
Identificación y análisis de posibles riesgos legales en las operaciones de la empresa, con el objetivo de implementar medidas preventivas que eviten la comisión de delitos.
Formación y capacitación
Educación continua a empleados y directivos sobre normativas legales relevantes y prácticas éticas, garantizando que estén informados y preparados para cumplir con las obligaciones legales.
Auditorías internas y monitoreo
Revisión periódica de las operaciones y controles internos para asegurar la eficacia de los programas de cumplimiento y detectar posibles irregularidades o áreas de mejora.
Asesoramiento en investigaciones internas
Guía y apoyo en la conducción de investigaciones internas cuando se sospecha de conductas indebidas, garantizando que se sigan procedimientos adecuados y se tomen medidas correctivas efectivas.
Asesoría Integral en Cumplimiento de Obligaciones UAFE
Este servicio se centra en guiar a las empresas y profesionales designados como sujetos obligados en la correcta implementación y gestión de sus responsabilidades según las normativas de la UAFE.
¿Qué incluye nuestra asesoría en el cumplimiento de obligaciones ante la UAFE?
- Identificación de Obligaciones Específicas: Determinar las obligaciones particulares que corresponden al sujeto obligado, según su actividad económica y las resoluciones vigentes de la UAFE.
- Registro y Obtención de Código UAFE: Asistir en el proceso de registro ante la UAFE y en la obtención del código de registro necesario para el cumplimiento de las obligaciones.
- Diseño e Implementación de Sistemas de Prevención de Riesgos: Desarrollar manuales o guías de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos, adaptados al enfoque basado en riesgos de la entidad.
- Designación y Capacitación de Oficiales de Cumplimiento: Asesorar en la designación de un oficial de cumplimiento y proporcionar capacitación adecuada para que desempeñe eficazmente sus funciones.
- Elaboración y Presentación de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS): Guiar en la detección, documentación y reporte oportuno de operaciones sospechosas a través del Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT).
- Auditorías y Monitoreo Continuo: Realizar auditorías periódicas para evaluar la efectividad del sistema de prevención implementado y recomendar mejoras continuas.
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